香港证监会开近8亿罚单剑指4家投行失职

时间:2019-03-19 21:05 来源: 作者:admin

 香港证监会开近8亿罚单剑指4家投行渎职 专家称仅是罚款还不行

  香港3月16日电 (记者 刘辰瑶)日前,香港证券及期货业务督查委员会(证监会)对瑞银集团及瑞银证券香港有限公司、渣打证券、摩根斯坦利亚洲有限公司及美林远东有限公司四家投行开出高达7.87亿元(港元,下同)的天价罚单,首要原因是其在多年前于香港上市的我国森林及天合化工的保荐人缺失问题。

  有媒体称,近8亿元的罚单是证监会有史以来开出的最高罚款额。对此,香港中文大学刘佐德全球经济及金融研究所常务所长庄太量16日承受记者专访时表明,这个罚款并不算多,对上述国际金融巨鳄而言可谓沧海一粟,仅是罚款还不足以惩治其渎职的严重性。

  记者从香港买卖所了解到,如需像我国森林、天合化工等企业在香港主板上市,其过程应为“委任保荐人及其他专业参谋、准备上市流程、向上市部提交请求、上市部审理请求、上市委员会倾听、推行期、上市”的过程。

  庄太量通知记者,保荐人是企业在香港上市不可或缺的重要人物,其对企业的财务状况以及是否具有香港上市资历等进行担保。担保人的缺失,极大或许形成资本市场的动乱,最终使投资者受害。

  据悉,对瑞银集团的罚款占到本次罚单的大头,高达3.75亿元,一起,证监会亦撤消瑞银香港证券组织融资供给定见的车牌一年,其不得为任何证券在香港联交所的上市请求担任保荐人。该集团近来回应了证监会这一处分,称乐于看到与其香港上市保荐车牌相关的遗留问题得以处理,将持续为香港客户供给效劳。

  但庄太量以为,仅仅对涉事公司进行罚款、撤消车牌的处置还不行,应该对上市委员会也进行相应的处分。“假如一个上市企业的老板跑路,应该是背面监管组织来买单,不应由资本市场的投资者来承当危险。”他乃至鼓舞,将更多的上市审阅权力交由证监会来统一管理。

  虽然证监会主席雷添良对大众反复强调证监会是依据机制并针对单个个案状况来作处分,今次并非“落重药”或杀鸡儆猴。但业界仍旧对证监会的白揭露叫好,称其为香港金融业健康开展披荆斩棘。

  庄太量也表明,香港作为国际金融中心,上一年香港买卖新股集资额达全球第一是“量”的确保,下一步,应更加剧“质”的开展,“这个动作之后,我以为会让以后来香港上市的公司质量能好一点。”庄太量称。(完)

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